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戏剧中的表演权和表演者权及其保护制度
－豫剧《程婴救孤》著作权纠纷案的思考

尹伟 河南昌浩律师事务所

内容摘要：本文以笔者代理的豫剧《程婴救孤》著作权纠纷一案为例，阐述了戏剧作品的法律内涵，表演权与表演者权的异同及其权利归属，并对我国戏剧作品的保护提出了自己的看法。
关键词：戏剧作品、表演权与表演者权、保护制度
我国入世后，国家提出要大力发展文化产业。而在演出市场方兴未艾的今天，一部戏中到底包括哪些权利？权利人是谁？怎样合法使用作品？这是文艺工作者经常遇到的问题。
我国《著作权法》对戏剧作品、表演权、表演者权分别界定了内涵，但由于规定过于简单，在实际应用中不可避免的会出现纠纷。
由陈涌泉担任编剧，河南省豫剧二团演出的豫剧《程婴救孤》，自2001年搬上舞台以来，获得2004至2005年度国家舞台艺术精品工程十大精品剧目第一名、文化部第十一届文华大奖第一名、第七届中国艺术节观众最喜爱的剧目第一名等奖项，几乎囊括了中国舞台艺术的最高奖项，为振兴河南的戏曲事业、建设文化强省作出了突出贡献。
该剧的成功也引发了大量的侵权盗版，市场上关于豫剧《程婴救孤》的侵权光盘大量存在，分析其原因，这其中既有故意侵权，也有部分单位对表演权与表演者权的不了解所造成的。表演权与表演者权虽一字之差，却是两个截然不同的法律概念，许多人混淆了这两个权利，导致越权许可，这是产生侵权纠纷的重要原因之一。
一． 戏剧作品的含义
我国著作权法保护的作品中的“戏剧作品”，不是指以舞台表演形式出现的戏剧，而是指戏剧的剧本本身。《著作权法实施条例》第四条（四）明确规定“戏剧作品，指话剧、歌剧、地方戏等供舞台演出的作品”。豫剧《程婴救孤》这部作品属于典型的著作权法所称的“戏剧作品”。剧本作为一种文学形式，他的基本表达方式是语言文字，而剧本中的语言文字除了剧情的营造和动作的提示外，主要是唱词。同时剧本的本质特征不在于叙述性而是在于戏剧性，所以，剧本虽然可以像小说那样供人阅读，但他的基本价值在于可演性。因此剧本虽以文学形式出现，但却属于戏剧作品。我国著名学者郑成思先生认为，“戏剧作品指的是剧本，而不是一整台戏的现场演出活动。”这是因为对戏剧而言，剧本的完成标志着戏剧作品创造的完成，以后的演出活动基本上是按照剧本表演的。表演活动仅仅是将作品直接向观众传播，而不是作品本身。所以，在本案审理中被告辩称“该作品是文字作品”的观点是错误的，《程婴救孤》应当属于戏剧作品。
二． 表演权与表演者权
（一）二者的涵义
1、表演权
表演权指公开表演作品，以及用各种手段公开播送作品的表演的权利。被表演的作品可以是已进入公有领域的作品，也可以是处于保护期的作品。
表演的形式有两种：一是现场表演（活表演），即通过肢体、语音等直接演唱歌曲、演奏乐曲、演出剧本的现场表演；二是机械表演，即表演者表演的歌曲、戏曲等制成录音录像制品后借助录音机、录像机、电视机、DVD播放机等公开播放。
2、表演者权
表演者权指表演者对其表演享有的人身权和财产权。
表演是一项创作性的活动，表演者借助声音、表情、动作来表现作品，使观众以声情并茂、生动形象的方式更加充分的感知和理解作品。不同的表演者的水平和风格迥异，从而带来极具个性的享受。为了保护表演者表演不被歪曲，法律赋予了表演者人身权利；另一方面，对表演活动进行商业性利用，可以带来经济效益，所以，法律又赋予其财产权利。
（二）二者的区别
1． 权利归属不同
表演权属于著作权，表演者权属于邻接权。
例如豫剧《程婴救孤》的作者为编剧陈涌泉，他拥有著作权；河南省豫剧二团是表演者（表演者可以是演员，或者演出单位），其拥有邻接权。
2． 权利主体不同
表演权的权利主体是著作权人（编剧），表演者权的权利主体是演员或者演出单位。
表演权的主体是作者，具有唯一性；表演者权的主体是演员或演出单位，其不具有唯一性。如豫剧《程婴救孤》的作者为编剧陈涌泉，即该剧的原创作者是唯一的，如果对作品演出、改编、翻译的话，要经过作者许可；如果该剧交与其他剧团演出，则又会产生新的表演者权利人，即一部作品如果经过不同表演者的多次表演,那么拥有表演者权的人不止一个,而表演权主体还是作者一个人,原因就是作品本身没有变化,而各个表演者的活动却并不相同。当然，有时这两种权利也会产生重合。如原创型歌手，歌曲由其演唱，另一方面他又是词、曲作者，那么这名歌手既享有表演权又享有表演者权。
3． 权利客体不同
表演权的客体是作者的作品本身，表演者权的客体是现场的表演。
表演权是固定的文字，它具有阅读性及表演性；表演者权是生动的活演出，它具有鲜活性及欣赏性。
4． 权利内容不同
表演权是著作权的一种，包括对作品的现场表演及机械表演两种权利（财产权）；表演者权是著作权邻接权的一种，包括财产权和人身权。
表演权包括以下内容：（1）表演自己的作品；（2）授权他人表演其作品；（3）公开传播作品的现场表演；（4）授权他人用各种方式公开播送其作品的表演。
表演者拥有以下权利：（1）表明身份权、（2）保护表演形象权、（3）许可现场直播和公开传送权、（4）许可录音录像权、（5）许可复制、发行权、（6）许可信息网络传播权。
（三）二者的联系
表演者权系表演者获得著作权人的许可以后才产生的权利，即表演者权受表演权的限制。表演离开了剧本，就成了无源之水、无本之木。即剧本是根、剧本是魂。
三． 权利的保护
（一） 对表演权的保护
《著作权法》第九条（九）规定：表演权指公开表演作品，以及用各种手段播送作品的表演的权利。包括两个重要的方面：现场表演、机械表演。“公开表演作品”指的是“活表演”，演员直接或借助设备以动作、声音、表情公开再现作品或者演奏作品。“用各种手段播送作品的表演”指的是“机械表演”， 机械表演权即二次使用的权利，借助录音机、VCD等技术设备将前述表演公开传播，即以机械的方式对外传播作品的表演。表演权属于财产权，要行使该权利必须取得作者或者其他著作权人的许可并支付报酬。权利人也可以对外转让以获取相应的报酬。特别强调的是，“用各种手段播送作品的表演的权利”即机械表演权的适用范围相当宽泛，但是不包括广播电台、电视台的播放，也不包括电影作品的播放，前者属于作品的广播权，后者属于放映权。
（二） 对表演者权的保护
我国法律对表演者权的保护与对著作权的保护几乎是同步进行的，其完整的邻接权制度是由1990年著作权法确立的。同时，为了加大执法力度，制止对图书、音像制品等的盗版行为，国务院于1994年8月25日发布了《音像制品管理条例》，国家版权局1991年7月2日发布了《关于加强音像版权管理的通知》、国家新闻出版署1996年2月1日发布了《音像制品出版管理办法》和《音像制品复制管理办法》以及1996年3月20日发布了《电子出版物管理暂行规定》等，这些早期的法律文件构成了我国表演者权等邻接权保护制度的基本框架，并成为加强邻接权执法保护的法律依据。
表演者权是具有人身权性质的邻接权，其中表明身份及形象不受歪曲的权利两项权利属于人身权利。表明身份权类似著作权人所享有的署名权。在实践中，表明表演者的身份的方式通常有如下几种：(1)在演出广告、宣传栏、节目单或者文艺刊物刊登的剧照上标明表演剧团和演员的名称；(2)表演之前由主持人介绍表演者的姓名；(3)由广播电台、电视台播报表演者的姓名；（4）在电影、电视和录像制品的片头或者片尾显示表演者的姓名。(5)通过字幕显示表演者的姓名等。
保护表演形象权。表演形象是表演者在现场演出时塑造出的艺术形象，反映了其水平和艺术风格，与表演者密不可分。因此任何人不得对表演形象进行歪曲，否则就侵害了演员的表演形象权。 表演形象被歪曲的情况有：在转播时通过技术手段对表演形象进行歪曲、丑化或者以不健康的方式表现表演形象等。比如，有的中药厂把身体键硕的影视演员的表演剧照，拿来作壮阳药品的宣传广告，严重歪曲了表演者所饰演的艺术形象，并且损害了该演员的名誉和声望，侵犯了表演者的名誉权。
随着计算机技术、数码技术和光纤技术的发展，网上传播作品的纠纷也日益增多，新修改的《著作权法》顺应这一种新技术条件下出现的权利形态，在财产权中赋予了表演者许可他人通过信息网络向公众传播其表演并获取报酬的权利，达到了在保护表演者的新兴财产权利的同时兼顾与国际条约的一致性。
（三） 权利的限制
1、 合理使用制度
合理使用是指在特定的条件下，法律允许他人使用享有著作权的作品而不必征得著作权人的同意，也不必向著作权人支付报酬的制度。合理使用制度作为一种对著作权的限制制度，得到现代各国著作权法的普遍认可。
合理使用是著作权法实现创作者、传播者和使用者权利平衡的一项重要制度。众所周知，创作活动离不开对已有作品的借鉴和利用，任何人的作品中都包含着他人的智慧成果,著作权人和使用人之间的角色是相互转换的。因此，合理使用不仅涉及著作权人的利益,更因与我们每一个人都密切相关而备受关注。
根据我国著作权法第22条的规定，合理使用的判断原则可以归纳如下几个要件：（1）使用的作品已经发表。已经发表的作品是指著作权人自行或者许可他人公之于众的作品。未发表的作品不属于合理使用的范围，但美术馆等复制本馆收藏的作品除外；（2）使用的目的仅限于为个人学习、研究或欣赏，或者为了课堂教学、科学研究以及公共文化利益的需要；（3）使用他人作品时，应当表明作者姓名、作品名称；但是，当事人另有约定或者由于作品使用方式的特殊性无法指明的除外。（4）使用他人作品，不得影响该作品的正常使用，也不得不合理地损害著作权人的合法权利。以上四个条件在判断使用他人作品行为的合理性时，必须综合考虑，只要不具备其中一个条件，合理使用即不能成立。
海南省人大常委会


海南省人民代表大会常务委员会公告
第3号



　　海南省人民代表大会常务委员会关于修改《海南省实施〈中华人民共和国海域使用管理法〉办法》的决定已由海南省第四届人民代表大会常务委员会第四次会议于2008年7月31日通过，现予公布，自2008年8月1日起施行。

海南省人民代表大会常务委员会

2008年7月31日


海南省实施《中华人民共和国海域使用管理法》办法

（2005年5月27日海南省第三届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过 根据2008年7月31日海南省第四届人民代表大会常务委员会第四次会议关于修改《海南省实施〈中华人民共和国海域使用管理法〉办法》的决定修正）



　　第一条　为了加强海域使用管理，维护国家海域所有权和海域使用权人的合法权益，促进海域的合理开发和可持续利用，根据《中华人民共和国海域使用管理法》、全国人民代表大会有关决定和有关法律法规，结合本省实际，制定本办法。

　　第二条　在本省行政区内的海域持续使用特定海域3个月以上的排他性用海活动，适用本办法。

　　第三条　排他性用海（以下简称用海）活动包括下列项目：

　　（一）填海、围海、海岸工程、人工构造物及安全区用海；

　　（二）海洋石油、天然气和其它矿产资源的勘探、开采用海；

　　（三）港口、航道、锚地等海上交通设施用海；

　　（四）打捞沉船沉物用海；

　　（五）海洋旅游业（含海上游乐设施）用海；

　　（六）海洋考察、科研、教育、公益服务事业以及建筑、设置公共设施用海；

　　（七）海底电缆、管道及安全区用海；

　　（八）海洋增殖、养殖用海；

　　（九）在海洋自然保护区、海洋特别保护区内适度开发的项目用海；

　　（十）陆源污染物海域排放区、海洋倾倒区用海；

　　（十一）法律、法规规定的其他用海活动。

　　第四条　省人民政府对本省行政区内的海域统一行使管辖权。省人民政府海洋行政主管部门负责全省海域使用的监督管理。

　　沿海市、县、自治县人民政府海洋行政主管部门根据授权，负责本行政区毗邻海域使用的监督管理。

　　沿海乡镇人民政府协助市、县、自治县人民政府海洋行政主管部门对渔业养殖用海进行监督管理，调解渔业养殖用海纠纷。

　　第五条　省和沿海市、县、自治县人民政府海洋行政主管部门会同本级人民政府有关部门，依据上一级海洋功能区划，编制本行政区域的海洋功能区划。

　　省海洋功能区划，经省人民政府审核同意后，报国务院批准。沿海市、县、自治县海洋功能区划，经该市、县、自治县人民政府审核同意后，报省人民政府批准，并报国务院海洋行政主管部门备案。

　　第六条　海洋功能区划经依法批准后，非经法定程序，不得改变海洋功能区划确定的海域功能。

　　因公共利益、国防安全或者进行重大能源、交通等基础设施建设，需要改变海洋功能区划的，由原编制机关会同有关部门提出修改方案，报原审批机关审核批准。

　　第七条　省和沿海市、县、自治县人民政府海洋行政主管部门会同本级人民政府有关部门，根据经批准的海洋功能区划，编制海域使用规划，报本级人民政府批准后实施。

　　第八条　经批准的海洋功能区划和海域使用规划应当自批准之日起30日内，由沿海县级以上人民政府向社会公布，但涉及国家秘密的部分除外。

　　第九条　海域使用必须符合海洋功能区划和海域使用规划，遵循统一规划、合理开发、综合利用与环境保护相结合的原则。

　　本省严格管理填海、围海等改变海域自然属性的用海活动。

　　第十条　依照《中华人民共和国军事设施保护法》和国务院、中央军事委员会的有关规定，海域军事禁区、军事管理区范围的划定和调整，应当在确保军事设施安全保密和使用效能的前提下，兼顾经济建设、自然环境保护和当地群众的生产、生活。

　　第十一条　下列项目用海，应当报省人民政府审批：

　　（一）填海超过27公顷，不超过50公顷的项目用海；

　　（二）围海超过27公顷，不超过100公顷的项目用海；

　　（三）不改变海域自然属性超过200公顷，不超过700公顷的项目用海；

　　（四）跨市、县、自治县的项目用海；

　　（五）其他应当由省人民政府批准的项目用海。

　　下列项目用海，应当报沿海市、县、自治县人民政府审批：

　　（一）填海27公顷以下的项目用海；

　　（二）围海27公顷以下的项目用海；

　　（三）不改变海域自然属性200公顷以下的项目用海。

　　本省审批权限以外的项目用海，应当经省人民政府审核后，报国务院审批。

　　省和沿海市、县、自治县人民政府审批近岸海域的项目用海，应当遵循切实保护、合理利用、节约利用岸线和近岸海域的原则，符合国家有关海域使用技术规范。

　　第十二条　申请使用海域的，申请人应当向有审批权的沿海县级以上人民政府海洋行政主管部门提交以下材料：

　　（一）海域使用申请书；

　　（二）海域使用论证材料；

　　（三）相关的资信证明材料；

　　（四）海域使用测量报告书（含宗海图）；

　　（五）法律、法规规定的其他材料。

　　在城市规划区内的项目用海，应当符合城市总体规划，并依法办理有关规划审批手续。

　　第十三条　下列项目用海，海域使用申请人应当按照有关规定组织论证，提交海域使用论证报告书：

　　（一）国家和本省重大建设项目用海；

　　（二）填海、围海、矿产资源开采、修建港口、码头及海上人工构造物等项目用海；

　　（三）涉及海上交通安全、自然保护区和特别保护区等海域的项目用海；

　　（四）对海域自然属性影响较大的其他项目用海。

　　前款以外需要进行海域使用论证的项目用海，海域使用申请人应当提交海域使用论证报告书。

　　涉及海域使用的海岸工程、海洋工程建设项目，海域使用申请人应当按照有关规定组织进行环境影响评价，提交环境影响报告书。

　　第十四条 申请人提交的海域使用论证报告书由海洋行政主管部门依照有关规定组织专家评审。海洋行政主管部门认为需要听证的填海申请事项，应当向社会公告，并举行听证。专家评审和听证所需时间不计算在本条规定的期限内。海洋行政主管部门应当将所需时间书面告知申请人。

　　申请人提交的环境影响报告书，依照《中华人民共和国海洋环境保护法》的有关规定办理审批手续。

　　第十五条　省和沿海市、县、自治县人民政府海洋行政主管部门自收到海域使用申请材料之日起20个工作日内对海域使用申请提出审核意见，并报有批准权的人民政府批准。海洋行政主管部门审核海域使用申请，应当征求同级相关部门的意见。

　　海域使用申请经依法批准后，由作出批准决定的人民政府在10个工作日内登记造册，向海域使用申请人颁发海域使用权证书。海域使用申请不予批准的，应当书面通知申请人。

　　沿海市、县、自治县人民政府应当在办理项目用海审批事项后5个工作日内报省海洋行政主管部门备案。

　　第十六条　有下列情形之一的，不得批准使用海域：

　　（一）不符合海洋功能区划和海域使用规划的；

　　（二）破坏海域资源和污染海洋环境的；

　　（三）影响国防安全、海上交通安全、海岸及其他海洋工程安全的；

　　（四）法律、法规禁止使用海域的其他情形。

　　第十七条　对同一项目用海，申请人应当一次提出申请，不得化整为零申报；有审批权的沿海县级以上人民政府不得超越批准权限化整为零审批。

　　第十八条　海洋功能区划和海域使用规划确定用于渔业养殖的海域，经沿海市、县、自治县人民政府批准，可以优先安排给当地农村集体经济组织成员用于发展养殖生产。

　　第十九条　省和沿海市、县、自治县人民政府审批渔业养殖项目用海，应当根据海洋功能区划和海域使用规划合理布局，科学确定养殖密度，防止造成海洋环境污染。

　　省和沿海市、县、自治县人民政府及其海洋行政主管部门应当加强海洋生态环境的监测和保护，对受到损害的海洋生态环境，应当组织修复。对海洋生态环境受到严重破坏的海域，可以依法采取收回、置换海域使用权等方式，调整海域使用状况，恢复海洋生态环境。由于行政机关的原因给海域使用权人造成财产损失的，应当依法给予补偿。

　　第二十条　海域使用权人应当按照规定的用途合理利用海域，不得破坏海洋生态环境，所使用海域的自然资源和生态环境发生重大变化的，应当及时报告海洋行政主管部门。

　　第二十一条　以申请并依法批准的方式取得海域使用权的，海洋行政主管部门应当在作出行政许可决定前，向社会公示行政许可事项。

　　以招标、拍卖的方式取得海域使用权的，应当遵守《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国拍卖法》和有关法律、法规的规定。招标或者拍卖海域使用权的具体办法，由省人民政府规定。

　　第二十二条　海域使用权依法转让、继承、出租、抵押或者作价入股的，由原海域使用权登记机关依法办理登记手续。法律、法规另有规定的，从其规定。

　　第二十三条　有下列情形之一的，原批准用海的人民政府可以无偿收回海域使用权：

　　（一）取得海域使用权后连续闲置满2年的；

　　（二）以非有偿方式取得的海域使用权，虽然期限未满，但不再使用的。

　　第二十四条　对填海形成的土地，海域使用权人应当自填海项目竣工之日起3个月内，凭海域使用权证书和海域使用红线图向县级以上人民政府土地行政主管部门申请换发国有土地使用权证书，并缴纳土地出让金，已缴纳的海域使用金和填海成本应当予以抵减。

　　第二十五条　有下列情形之一的，海洋行政主管部门应当注销海域使用权证书，并予以公告：

　　（一）依法收回海域使用权的；

　　（二）海域使用权期限届满，未申请续期或者申请续期未获批准的；

　　（三）已换发土地使用权证书的填海项目。

　　第二十六条　使用海域的单位和个人，应当按照国家和本省的规定，缴纳海域使用金。

　　在15米等深线向深海一侧海域进行养殖的，按照浅海相应养殖方式应缴纳的海域使用金的50%计征。

　　渔民使用海域从事养殖活动的，经有批准权的人民政府海洋行政主管部门和财政部门审查批准，可以适当减缴或者免缴海域使用金。具体办法由省人民政府另行规定。

　　第二十七条　依法减缴或者免缴海域使用金的，申请人应当向批准用海的人民政府海洋行政主管部门提交海域使用金减免申请和有关证明材料。海域使用金减免申请，由有批准权的人民政府海洋行政主管部门和财政部门审查批准。

　　以减缴或者免缴海域使用金的方式取得的海域使用权，不得擅自转让或者出租。确需转让或者出租的，应当经原批准用海的人民政府批准，并补缴海域使用金。

　　第二十八条　海域使用金纳入财政预算管理。省和沿海市、县、自治县人民政府应当统筹安排资金，用于海域的整治、保护和管理。

　　第二十九条　违法擅自改变海域用途的，由县级以上人民政府海洋行政主管部门责令限期改正，恢复原状，没收违法所得，并按照下列规定处以罚款：

　　（一）擅自将非填海用途改为填海的，处非法改变海域用途期间内该海域面积应缴纳的海域使用金10倍以上20倍以下的罚款；

　　（二）擅自将非围海用途改为围海的，处非法改变海域用途期间内该海域面积应缴纳的海域使用金10倍以上15倍以下的罚款；

　　（三）擅自将海域用途作其他改变的，处非法改变海域用途期间内该海域面积应缴纳的海域使用金5倍以上15倍以下的罚款。

　　第三十条　无权批准使用海域的单位非法批准使用海域的，超越批准权限化整为零批准使用海域的，或者不按照海洋功能区划和海域使用规划批准使用海域的，批准文件无效，由县级以上人民政府海洋行政主管部门收回非法使用的海域；对非法批准使用海域的直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

　　第三十一条　沿海县级以上人民政府及其有关行政主管部门违反法律法规颁发海域使用权证书，或者颁发海域使用权证书后不进行监督管理，或者发现违法行为不予查处的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；徇私舞弊、滥用职权或者玩忽职守构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十二条　海域使用造成海洋环境污染损害的，依照《中华人民共和国海洋环境保护法》等法律法规予以处罚。

　　第三十三条　本办法具体应用的问题由省人民政府负责解释。

　　第三十四条　本办法自2005年7月1日起施行。