关于林益森等五人证券经营机构高级管理人员任职资格的批复
作者:法律资料网 时间:2024-07-12 15:40:23 浏览:9934
来源:法律资料网
下载地址: 点击此处下载
关于林益森等五人证券经营机构高级管理人员任职资格的批复
关于林益森等五人证券经营机构高级管理人员任职资格的批复
证监会
杭州证券监管特派员办事处：
你办《关于浙江证券有限责任公司高级管理人员任职资格审查的请示》（浙证监机字〔1999〕5号）及有关材料收悉。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理办法》，现批复如下：
经审核，浙江证券有限责任公司拟任高级管理人员林益森、郭良勇、章剑平、吕凡、费可■符合证券经营机构高级管理人员任职资格，现予以确认。请你办通知该公司办理有关人员任职手续。
1999年4月20日
下载地址: 点击此处下载
国家外汇管理局关于下发《国际收支统计间接申报核查制度(试行)》的通知
国家外汇管理局关于下发《国际收支统计间接申报核查制度(试行)》的通知
（2003年1月3日 国家外汇管理局发布）
汇发〔2003〕1号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：
为进一步推进国际收支统计间接申报核查工作有序、有效地开展，促进核查工作的制度化、规范化，国家外汇管理局制定了《国际收支统计间接申报核查制度（试行）》，现印发给你们，请认真遵照执行。
请各分局接到本通知后，及时转发给辖内各支局和各银行（含外资银行）。执行中如有问题可与国家外汇管理局国际收支司联系。联系电话：（010）68402374、68402146。
附件：国际收支统计间接申报核查制度(试行)
二ＯＯ三年一月三日
附件：
国际收支统计间接申报核查制度（试行）
第一章总则
第一条为了保证国际收支统计间接申报数据的质量，根据《国际收支统计申报办法》及其实施细则以及《通过金融机构进行国际收支统计申报的业务操作规程》的有关规定，并结合工作实际，制定本制度。
第二条国际收支统计人员应当坚持求真务实、认真负责的态度完成国际收支统计间接申报业务的核查（以下简称核查）工作，确保申报数据的及时性、准确性和全面性；对核查中发现的错报、漏报等问题，应要求被核查单位予以纠正。
第三条核查分为国际收支统计间接申报非现场核查和国际收支统计间接申报现场核查。
国际收支统计间接申报非现场核查（简称“非现场核查”）是指国际收支统计申报的管理部门无需前往银行调用原始交易凭证，仅根据银行上报的有关信息的关联关系、逻辑关系进行的核查。
国际收支统计间接申报现场核查（简称“现场核查”）是指国际收支统计申报的管理部门到银行或申报主体现场调用原始交易凭证及其他相关凭证，对申报信息进行的核查。
第四条对国际收支统计间接申报核查工作的管理原则：
（一）各级外汇局负责对其辖内银行以及其辖内申报主体的国际收支统计间接申报业务进行核查；
（二）各级外汇局负责对其下级外汇局的国际收支统计间接申报业务进行不定期的抽查；
（三）核查工作实行落实到岗的原则。
第五条外汇局应当建立核查档案，妥善保存非现场核查和现场核查中的有关核查资料。
第二章非现场核查
第六条非现场核查主要包括对国际收支统计监测系统外汇局版（以下均指外汇局版）电子数据的核查及其与纸质申报单（外汇局留存联）内容之间的核对。第七条国际收支统计监测系统电子数据的核查主要包括对涉外收支申报单电子数据准确性的核查、涉外收入申报单与涉外收入统计表之间的核对、对外付款日结单与对外付款申报单之间的核对、银行电子数据录入和传输及时性的核查、本级基础数据和汇总数据一致性的核对、“先申报、后解付”规定的执行情况以及对公单位基本情况表的核查。
第八条外汇局应每旬完成一次对其辖内银行申报电子数据的逐笔核查；不定期地完成对其下级外汇局申报电子数据的抽查。外汇局应将核查中发现的问题进行逐笔登记或打印，并将核查结果通知被核查单位；被核查单位应在规定的时间内反馈意见。
第九条外汇局应当按照以下步骤确定涉外收支申报电子数据的核查范围。
（一）在国际收支统计监测系统的基础系统中选择需核查的申报单种类，进入到申报单界面；
（二）在申报单界面中输入所要核查的地区代码、银行代码和汇入或汇出日期段等要素后，选择查询功能；
（三）进入查询界面后选择核查要素进行查询，在系统显示查询结果后选择打印功能进入打印界面，选择“输出到”项目，并在选择EXCEL的文件类型后，输入文件名，选择保存功能。将该部分数据转化为EXCEL表格形式。
第十条外汇局应当按照以下要求核查涉外收支申报电子数据的准确性。
（一）核查申报号码、收付款币种和金额、境内收付款人名称、（境内）收付款人编码（对公单位）、（境外）收付款人、国别（地区）及代码、境内收付款账号、现汇或结（购）汇金额、其它金额、结算方式、交易编码、交易附言等申报要素是否完整、规范；尤其是对国别显示为“中国”的申报信息的核查；
（二）核查（境外）收付款人与国别（地区）及代码之间、收付款账号与现汇或结（购）汇方式之间、币种与国别之间、交易编码与交易附言之间等是否具有逻辑关系；
（三）根据申报内容核查申报单种类选择的准确性；
（四）核查限额内对外付款统计表（除贸易进口核销项下）的填写是否符合操作规程的规定。
对核查中发现的错误或有疑问的数据进行登记（见附表）。
第十一条外汇局应当对涉外收入申报单和涉外收入统计表进行核对。
核查在国际收支统计监测系统基础系统的管理查询功能中进行，查询内容包括“与收入统计表不符的涉外收入申报单”、“缺涉外收入申报单的统计表”和“缺涉外收入统计表的申报单”三种不匹配的情况，对不匹配的申报信息打印后留存，同时通知相关的银行及时查明原因。
第十二条外汇局应当进行对外付款日结单与对外付款申报单（表）之间的核对。
（一）对外付款申报表单包括贸易进口付汇核销单（代申报单）、非贸易（含资本）对外付款申报单（对公单位）、对外付款申报单（对私）、限额内对外付款（对公单位）和限额内对外付款（对私）；其数据取自于国际收支统计监测系统（外汇局版）汇总系统。对外付款日结单数据取自于国际收支统计监测系统（外汇局版）基础系统。
（二）核对内容主要包括：
1、申报主体是否如实、及时、完整地填写对外付款申报单；
2、办理对外付款业务的银行有无按照操作规程的规定制作对外付款日结单。
（三）对外付款申报单（表）与对外付款日结单数据之间的逻辑关系应当符合以下要求：
[贸易进口付汇核销单（代申报单）金额+非贸易（含资本）对外付款申报单金额+对外付款申报单（对私）金额］／［对外付款日结单金额-限额内对外付款（对公单位）金额-限额内对外付款（对私）金额］≈100%
第十三条外汇局应当核查银行电子数据录入和传输的及时性。
（一）核查的申报表单种类包括涉外收入统计表、贸易进口付汇核销单（代申报单）、非贸易（含资本）对外付款申报单（对公）、对外付款申报单（对私）和限额内对外付款统计表。
（二）核查通过国际收支统计监测系统基础系统中上述几项申报单的查询功能进行。确定一个核查日期后，在接下来的连续几个工作日内对所确定的核查日期进行上述各项申报单笔数和金额的查询。如果连续几天查询的申报单笔数与金额均不一致，则说明银行的电子数据录入与传输不及时。
第十四条外汇局应当核查国际收支统计监测系统中基础数据和汇总数据的一致性。
（一）核查各类申报单在基础系统和汇总系统中的笔数与金额是否一一对应，来检查各项申报单在基础数据和汇总数据之间可能存在的差异与错误。
（二）核查利用现有的《国际收支统计间接申报核对表》进行。
（三）贸易进口付汇核销单（代申报单）基础数据的笔数之和与金额之和应分别等于其汇总数据与付往特殊经济区（保税区、出口加工区等）的笔数之和与金额之和。
第十五条外汇局应当核查“先申报、后解付”规定的执行情况。
核查通过国际收支统计监测系统基础系统中涉外收入统计表的查询功能进行。在涉外收入统计表的查询界面中，录入 “先申报、后解付”通告上的收款人编码（对公单位）或收款人名称（对私申报），同时将汇入时间段设定为三个月，起始日为通告正式实行的日期。注意由于此项查询针对辖内所有的银行，因此此时的金融机构代码应选择为“%”。
第十六条外汇局应当核查国际收支统计监测系统基础系统中对公单位基本情况表的电子信息各要素的准确性和完整性。
（一）根据全国组织机构代码管理中心或当地技术监督局的标准代码，核查组织机构代码（单位代码）的准确性。同时核查有无存在同一代码不同名称和同一名称不同代码的情况。（二）核查联系电话、单位名称的完整性与准确性。
（三）通过国际收支统计监测系统基础系统中管理查询的“企业属性与行业属性不一致情况”功能核查企业属性与行业属性填报的准确性。
（四）通过企业在收付款申报时所提供的账号，验证币种代码及账号的准确性。
第十七条外汇局应当对国际收支统计监测系统电子数据与纸质申报单（外汇局留存联）的数据是否一致进行核对，包括是否数据一致、是否存在漏项或窜项情况以及是否存在有纸质申报单而无电子数据的情况。外汇局应当于每月后15个工作日内应完成对上月纸质申报单的随机抽取核对，抽取的申报单笔数应不少于申报单总量的5%（应在各家银行中进行随机抽取）。
对核对中发现的问题应逐笔登记，并及时通知相关银行查明原因进行更正。对已经进行过核对的纸质申报单做明显标识后另行归档保管。
第三章现场核查
第十八条外汇局应当按照以下要求组织现场核查。核查应根据《国家外汇管理局国际收支统计申报核查处罚规程》的有关程序进行。
（一）各级外汇局每季度至少对辖内的一家银行进行现场核查，三年内完成对辖内所有银行的现场核查。对一家银行的核查可以选择对其一个或几个分支机构进行抽查，鼓励对每家银行所有分支机构的普查。
（二）各级外汇局可根据非现场核查的情况对相关银行和申报主体（对公单位）进行不定期的现场核查。
（三）各级外汇局根据申报工作的总体情况和工作安排，不定期地组织对下级局的现场核查以及下级局之间的交叉核查。
第十九条现场核查的对象包括银行和申报主体（对公单位），核查内容主要包括对涉外收支申报数据、对外付款日结单、对公单位基本情况表、纸质申报单（银行留存联）、银行国际收支间接统计申报内控制度制订及执行情况。
第二十条对银行涉外收支申报数据的核查采用将取自于国际收支统计监测系统的申报数据与由银行提供的有关会计科目的流水清单进行逐笔勾对的方式。
（一）核查涉外收支申报数据全面性和及时性。
1、核查的申报表单种类及要素。核查的申报表单种类包括：涉外收入统计表、贸易进口付汇核销单（代申报单）、非贸易（含资本）对外付款申报单（对公单位）、对外付款申报单（对私）以及限额内对外付款统计表；核查的申报要素包括：申报号码、收付款金额、币种、境内收付款人名称、结算方式、国别。
2、逐笔勾对核查的内容。
（1）是否按照操作规程的要求及时编写涉外收支的申报号码；
（2）是否存在有申报数据但无会计数据的情况；
（3）是否存在有会计数据但无申报数据的情况；
（4）限额内对外付款（除贸易进口付汇外）是否填写了限额内对外付款统计表。
3、对未勾对到的数据通过查阅会计凭证予以查证，对属于错报、漏报、重复申报等的数据应填写记录清单，同时保留相关的会计凭证复印件，并要求被核查银行有关人员签字及有关部门盖章确认。
（二）核查涉外收支申报数据准确性。
1、核查的申报单种类包括涉外收入申报单（对公单位）、涉外收入申报单（对私）、非贸易（含资本）对外付款申报单（对公单位）、贸易进口付汇核销单（代申报单）、对外付款申报单（对私）。
2、核查的内容包括申报数据的交易编码与交易附言、境外收付款人的国别、结算方式。
3、核查的方法：
（1）汇款项下的涉外收入申报单的核查。通过调阅银行的汇入汇款科目下的流水清单或其他资料进行。
（2）信用证和托收项下的涉外收入申报单的核查。通过调阅相关的信用证来单资料以及托收的协议进行。
（3）对外付款业务的核查。根据对外付款业务的有关付款申请单据进行。
第二十一条外汇局应对银行对外付款日结单进行核查。核查是否根据实际对外付款业务逐日、完整地制作对外付款日结单。核查的依据是银行的付汇会计明细账。
第二十二条外汇局应对银行建立对公单位基本情况表进行核查。通过取自于国际收支统计监测系统的对公单位基本情况表信息和对公单位在各外汇指定银行的账户开户资料的核对，核查对公单位基本情况表填写的完整性和准确性。核查内容包括：组织机构代码（单位代码）、单位名称、企业属性、行业属性和开户情况。
第二十三条外汇局对银行留存的纸质申报单进行核查。核查采用随机抽查以往月份申报单和当月申报单的方式。
（一）抽取以往月份申报单的核查，内容包括：
1、申报单是否按月分种类装订成册并妥善保管；
2、申报单的留存期限是否满24个月；
3、申报单的填写是否准确、全面、规范；
4、是否错用申报单。
（二）抽取当月申报单的核查。通过将当月的纸质申报单（银行留存联）
与国际收支统计监测系统（银行版）中相应申报数据的核对，核查银行有无存在申报单录入不及时的现象。
第二十四条外汇局应对银行国际收支统计间接申报内控制度进行核查。
（一）对已实行国际收支统计间接申报代申报的，是否按规定签立了代申报协议，并将代申报协议妥善留存；
（二）是否建立了国际收支统计间接申报内部操作规程，内部操作规程是否符合《通过金融机构进行国际收支统计申报的业务操作规程》的要求，执行情况如何；
（三）其他与国际收支工作相关的工作制度、管理制度和岗位责任制度。
第二十五条外汇局应对申报主体（对公单位）进行核查。结合非现场核查和对银行现场核查的情况有针对性地开展对申报主体（对公单位）的现场核查。主要核查申报数据的准确性。
（一）核查的方法。核查以国际收支统计监测系统的相关单位的涉外收支申报数据为依据，通过调阅被核查单位的相关会计科目以及相应的合同进行。应注意单位会计科目中所反映的收入、支出款应与银行出具的对账单保持一致。
（二）核查的内容包括：交易的金额、币种、交易性质、境外收付款人名称、国别等。（三）对核查中发现有问题的申报数据应调阅相关的纸质申报单进行查证，确认责任所在方，并将核查情况详细记录。
第四章附则
第二十六条各级外汇局应于季后15个工作日内将核查情况以书面形式上报上一级外汇局，核查报告内容应包括核查内容、核查中发现的问题、有关的处理结果，并反映日常操作中存在的问题以及申报数据中反映出来的大额、异常收支变动情况等内容。
第二十七条对核查中发现有违反《国际收支统计申报办法》及其有关规定的行为，应根据《金融违法行为处罚办法》、《国际收支统计申报办法实施细则》及其有关规定进行处罚。
第二十八条本制度自2003年3月1日起实行。国家外汇管理局负责解释。
河南省产品质量监督检验管理暂行办法
河南省产品质量监督检验管理暂行办法
河南省人大常委会
（1982年10月23日河南省第五届人民代表大会常务委员会第十八次会议原则通过 1982年11月23日公布 1983年1月1日施行）
目 录
第一章 总 则
第二章 监督检验管理
第三章 企业产品质量检验
第四章 管理机构
第五章 奖 惩
第六章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了贯彻把全部经济工作转到以提高经济效益为中心的轨道上来的方针，加强产品质量监督检验管理，促进产品质量的提高，维护人民的利益，根据《中华人民共和国标准化管理条例》和国务院有关规定，结合我省实际情况，特制定本办法。
第二条 产品质量监督检验管理工作，必须贯彻“质量第一”的方针，坚持实事求是和“管、帮、促”相结合的原则，为国家和人民把好产品质量关。
第三条 凡设在本省的全民和集体所有制企业（包括社队企业）及合资企业生产的产品，均属本办法管理范围。
第四条 各级人民政府必须加强对产品质量监督检验工作的领导和管理，充分发挥产品质量监督检验机构的作用，为开展产品质量监督检验工作提供必要的条件。
第二章 监督检验管理
第五条 产品质量监督检验机构，必须根据现行的产品技术标准，即国家标准、部（专业）标准和企业标准，对企业的产品质量进行监督和检验。
第六条 符合技术标准的产品为合格品，不符合技术标准的产品为不合格品。企业出厂的产品必须执行下列管理规定：
（一）不合格的产品，不准以合格产品出厂。对有一定使用价值的不合格产品，出厂时必须注明不合格标志（次品或等外品），不准以次充好，否则不准出厂；
（二）危及人民健康和安全的不合格产品，严禁出厂，不准销售；
（三）合格产品出厂时，必须有检验合格证和规定的技术文件；
（四）合格产品出厂后，在保用期内或规定的期间内，发现属于生产质量问题，原生产企业应负责包修、包换、包退。如给用户造成经济损失的，要负责赔偿；
（五）无技术标准的产品不准生产。已投产的无技术标准的产品，要限期制订技术标准。不影响人民健康和安全的无技术标准的小商品允许生产。
第七条 对优质产品的管理：
（一）经国家、部和省命名的优质产品，应使用国家规定的优质产品标志图案。非优质产品不准冒充优质产品或乱用优质产品标志。
（二）企业申报优质产品，必须取得法定产品质量监督检验机构或省标准局指定的检验机构的检验合格证明。
（三）对已获得优质产品称号的产品，要定期检验或不定期抽检，发现不符合优质产品条件时，应立即停止使用优质产品标志。如在限期内不能恢复优质产品条件时，由省标准局报原批准单位取消其优质产品称号。
第八条 产、销（需）双方对产品质量发生争议时，由法定产品质量监督检验机构进行仲裁检验，对仲裁不服者，报请上一级法定产品质量监督检验机构仲裁，对仲裁仍不服者，可向当地人民法院起诉。
第九条 产品质量监督检验机构直接或委托有关单位，对本辖区的产品质量进行定期或不定期的监督检验。被检验单位不得阻挠和拒绝。
产品质量监督检验机构可以利用企业的检测手段，组织企业的检验人员，对该企业的产品质量进行监督检验，并对企业有关产品质量的技术文件、检验记录、质量管理制度以及测试手段等进行检查和校核。
第十条 产品质量监督检验机构根据工作需要，对企业的产品按照标准规定无偿抽取样品，并开出正式收据。检验后的样品，除损耗部分外，应退还被检验单位。
产品质量监督检验机构要向被检验单位提供检验结果。
第十一条 产品质量监督检验机构进行产品质量检验时，可向被检验单位收取检验费。收费标准国家有规定的，按国家规定执行；国家无规定的，由省标准局提出收费标准，报省人民政府批准执行。
仲裁检验收费由责任方支付。
第三章 企业产品质量检验
第十二条 生产企业要加强产品质量管理，必须建立健全质量检验机构和制度，配备相适应的敢于坚持原则、检验技术熟练的质量检验人员。质量检验人员要保持相对稳定。企业质量检验机构在检验业务上受产品质量监督检验机构的指导。
第十三条 生产企业的厂长、经理必须认真贯彻执行产品技术标准，支持质量检验机构和质量检验人员的工作。对本企业的产品质量要负全面责任。
第十四条 企业的质量检验人员，要认真执行国家的政策和法令，根据技术标准，对出厂的产品进行严格检验，把好质量关。对不合格产品不准签发合格证。生产企业的厂长、经理或其他有关领导人员，强令将不合格产品以合格产品出厂的，质量检验人员有权拒绝签发合格证，并立即
向上级主管部门和产品质量监督检验机构报告。
第四章 管理机构
第十五条 各级标准化管理机构，是同级人民政府的职能部门，统一管理产品质量监督检验工作。其主要任务：贯彻执行上级有关产品质量监督检验工作的方针、政策和法令；组织、协调和指导有关专业（计量器具、药品、食品卫生、锅炉、受压容器、船舶及进出口商品）检验机构，
开展产品质量监督检验工作；规划、组建和管理产品质量监督检验网。
第十六条 省、地、市设立产品质量监督检验所，县（市）应根据产品质量监督检验工作的发展需要和条件，逐步建立产品质量监督检验站。产品质量监督检验所、站受同级标准化管理部门的领导，为法定产品质量监督检验机构。
产品质量监督检验所、站的工作重点是：抓好对重点产品、有关人民健康和安全的产品、荣获国家质量奖及使用“优”字标志的产品和人民关心的日用产品的质量监督检验。
第十七条 标准化管理部门，根据工作需要，同主管部门协商，充分利用企业、事业的现有检验设备及人员，建立同类产品质量监督检验站，报同级人民政府批准，并发给证书和印章，为同类产品法定产品质量监督检验机构。其隶属关系不变，在监督检验业务上受标准化管理部门领导
。
第十八条 标准化管理部门和产品质量监督检验机构设专职或兼职质量监督员，由标准化管理部门颁发质量监督员证。质量监督员的主要任务是：下厂检查企业的生产技术条件和产品质量情况；利用企业检验手段，抽检产品质量，发现问题及时向上级报告。
质量监督员应从责任心强、作风正派、坚持原则、技术熟练的工程技术人员（工程师、工作五年以上的大专毕业生或工作十年以上的中专毕业生）和工人（相当六级以上检验工）中选任。
第五章 奖 惩
第十九条 对认真执行本办法，在提高产品质量和产品监督检验管理工作上，做出显著成绩的单位和个人，有下列事迹之一者，给予精神鼓励和物质奖励：
（一）生产企业严格执行技术标准，产品质量持续稳定或提高，用户反映良好者；
（二）产品质量监督检验所、站，按照技术标准，积极开展监督检验工作，协助生产企业提高产品质量成绩显著者；
（三）监督检验工作人员（包括质量监督员）和企业的质量检验工作人员，严于职守，坚持原则，管理有方做到检验数据准确，不漏检，不错检，能把好质量关，或在产品质量检验上有创造发明，成绩显著者。
第二十条 违反本办法规定，企业出厂危及人民健康和安全的不合格产品，情节轻微未造成后果者，要责令追回，无法追回的，没收其全部销售额。情节严重造成人身伤亡或重大经济损失者，对直接责任人，依法追究刑事责任。
第二十一条 违反本办法规定，冒充优质产品或乱用优质产品标志者，除登报声明外，根据情节轻重，分别处以经济制裁，行政处分，直至依法追究刑事责任。
第二十二条 违反本办法规定，将不合格产品以合格产品出厂，以次充好，欺骗用户者，给予通报批评；情节严重的，没收其多得收入部分，给用户造成经济损失的，应负责赔偿。
用行贿受贿手段，将不合格产品以合格产品出厂或收购者，按照中华人民共和国刑法第一百八十五条规定，对直接责任人依法惩处。
第二十三条 监督检验工作人员（包括质量监督员）和企业质量检验工作人员，玩忽职守或利用职务之便，贪污受贿、索贿，弄虚作假者，视其情节轻重，分别给予经济制裁，行政处分，直至依法追究刑事责任。
第二十四条 企业的厂长、经理或有关领导人员，阻碍质量检验工作人员履行职责，强令将不合格产品以合格产品出厂，或者对质量检验工作人员和检举揭发人进行打击报复者，视其情节轻重，给予行政处分，直至依法追究刑事责任。
第二十五条 对单位或人员的通报批评、经济制裁、行政处分，由标准化管理部门提出意见，报同级人民政府批准执行。对没收的非法所得和罚款，百分之八十上交当地财政部门，百分之二十留给标准化管理部门，主要用于监测检验仪器购置费的补助，专款专用，不准挪用。使用时由
标准化管理部门编造计划，报当地财政部门批准，受银行监督。
企业被罚款项应从企业基金、利润留成、包干分成中支付。
第六章 附 则
第二十六条 本办法原则上也适用于主要农副产品的监督检验。
第二十七条 购销部门要建立健全商品质量检验机构和制度，按照产品技术标准签订合同和检查验收，加强市场商品的质量检验工作。
第二十八条 本办法与国家有关法令、规定有抵触时，按国家有关法令、规定执行。
第二十九条 本办法自1983年1月1日起施行。
1982年11月23日
